Att inte beakta de krav som ställs vid investeringsrådgivning, kan vid tillsyn från Insuresec medföra risk för kritik och uteslutning – dessutom kan bolaget drabbas av sanktion eller ytterst indraget tillstånd Finansinspektionens tillsyn. 

Compliance-experten Fredrik Styrlander redogör vilka krav och risker som är förknippade med rådgivning om strukturerade finansiella produkter. Du får en checklista på hur frågor om investeringsrådgivning hanteras korrekt och hur dyra framtida misstag därmed kan undvikas.

Ur innehållet:

• Översiktlig genomgång av regelverket om investeringsrådgivning 
• Insuresecs och Finansinspektionens syn på investeringsrådgivning
• Vilka risker rådgivare och värdepappersbolag bör beakta 
• Att säkerställa minskning och hantering av risk kopplad till komplexa produkter vid investeringsrådgivning