Lexnova Webbinarier

Juridiska webbinarier om aktuella ämnen – uppdatera dig online när det passar dig

Här kommer vi att ladda upp eventuella dokument som rör webbinariet.

Compliance Compliance - finansiella bolag
jun 2021

Efter rekordsanktionerna – säkerställ god intern styrning och effektiva kontrollfunktioner!

Finansinspektionen inledde 2021 med att dela ut 300 miljoner i sanktion till Nasdaq Clearing och fortsätter därmed trenden från 2020 då rekordstora sanktioner utdelades till Swedbank och SEB, samtidigt som nivåerna på MAR-sanktioner nådde nya nivåer och tillståndet för värdepappersbolaget Exceed återkallades på grund av brister mot kundskyddsregelverket Mifid II. Få en genomgång av de stora sanktionerna från 2020 och 2021 och hur ni undviker kostsamma sanktioner.

Fredrik Styrlander

Head of Compliance Mangold Fondkommission

Under detta webbinarium går Fredrik Styrlander igenom vad bolagen gör fel och gemensamma nämnare i bristerna i de olika casen. Han ger sin analys av hur Finansinspektionen ser på vikten av intern styrning och kontroll, ger tips på hur man säkerställer effektiva kontrollfunktioner och en fungerande intern styrning samt hur man bör agera för att åtgärda internt identifierade brister.

Ur innehållet:

Vilka var de huvudsakliga bristerna vid de viktiga sanktionerna under 2020/2021
Analys av hur Finansinspektionen ser på intern styrning och kontroll
Vikten av effektiva kontrollfunktioner och en fungerande rapportering
Styrelsen och ledningens ansvar att vidta åtgärder

Vill du få tillgång till detta webbinarium?

När du köper detta webbinarium får du tillgång till det i sex månader och kan se det hur många gånger du vill. Välj ditt betalsätt, kortbetalning eller mot faktura. Vid kortbetalning får du direkt åtkomst till materialet. Vid fakturabetalning får du tillgång till materialet inom en arbetsdag.