Rådgivare varnas för odokumenterade råd
En licensierad rådgivare har i 36 fall under 2020 gett investeringsråd till olika kunder utan att dokumentera dessa i enlighet med företa...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt
Rättsområden
Urval av experter
Nyheter (1577)
Rådgivare varnas för odokumenterade råd
En licensierad rådgivare har i 36 fall under 2020 gett investeringsråd till olika kunder utan att dokumentera dessa i enlighet med företa...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt
Swedbank förlorar om rättskraft för vårdslös rådgivning
Svea hovrätt anser att rättskraften av en tidigare hovrättsdom inte omfattar frågan om Swedbank har varit vårdslös i sin rådgivning. Därf...
- Instans
- Svea hovrätt
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Processrätt, Compliance, Affärsjuridik
Genomförande av ändringar i Solvens II-direktivet
I propositionen lämnas förslag till lagstiftningsåtgärder för genomförande i svensk rätt av de ändringar i Solvens II-direktivet – EU:s f...
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Offentlig rätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Ändringar i regelverket om hantering av finansiella företag i kris
Regeringen föreslår åtgärder för att stärka regelverket om hantering av finansiella företag i kris. Förslagen anpassar svensk rätt till n...
- Rättsområden
- Offentlig rätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Fiskal inte behörig döma ut miljonavgifter för marknadsmissbruk
En fiskal i förvaltningsrätten fick avgöra två mål gällande marknadsmissbruk som Finansinspektionen ansåg så komplicerat att det krävde e...
- Instans
- Kammarrätten i Stockholm
- Rättsområden
- Rättsväsende, Processrätt, Compliance, Affärsjuridik
Nya kapitaltäckningsregler för värdepappersbolag
Regeringen har överlämnat förslag om nya kapitaltäckningsregler för värdepappersbolag till Lagrådet. Förslagen innebär att det ska införa...
- Rättsområden
- Offentlig rätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Illojalitet vid företagsförvärv blir HD-fråga
Tingsrätten ansåg att köparna av ett bolag agerat illojalt och därmed skadeståndsgrundande mot säljarna genom att omdirigera verksamheten...
- Instans
- Högsta domstolen
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Compliance, Affärsjuridik
Förlorade 150 miljoner på kasino - spelbolag slipper betala ersättning
En man som förlorat 150 miljoner kronor på nätkasino stämde ett dotterbolag till spelbolaget Betsson. Han får nej i Patent- och marknadsd...
- Instans
- Patent- och marknadsdomstolen
- Rättsområden
- Övriga rättsområden, Immaterialrätt, Compliance, Affärsjuridik
Processkommission ger 12 miljoner i rättegångskostnader
Två bolag som segrade i ett skiljeförfarande har rätt till ersättning med sex miljoner kronor vardera för sina rättegångskostnader enligt...
- Instans
- Svea hovrätt
- Rättsområden
- Processrätt, Compliance, Affärsjuridik
Licenshavare varnas för oanmälda vd-uppdrag vid sidan om
Swedsecs disciplinnämnd varnar en licenshavare för att ha underlåtit att anmäla tre bisysslor till sin dåvarande arbetsgivare. Mannen har...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt
Licenshavare varnas för oanmälda vd-uppdrag vid sidan om
Swedsecs disciplinnämnd varnar en licenshavare för att ha underlåtit att anmäla tre bisysslor till sin dåvarande arbetsgivare. Mannen har...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt
Licenshavare varnas - men mäklarmuta inte visad
Mot bakgrund av utredningsunderlaget anser Swedsecs disciplinnämnd det inte visat att en licensierad kvinna tagit emot otillbörliga förmå...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Fastighetsjuridik, Compliance, Arbetsrätt
Licenshavare varnas - men mäklarmuta inte visad
Mot bakgrund av utredningsunderlaget anser Swedsecs disciplinnämnd det inte visat att en licensierad kvinna tagit emot otillbörliga förmå...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Fastighetsjuridik, Compliance, Arbetsrätt
HD prövar skadeståndsskyldighet efter förverkade aktier
Den som tecknar sig för aktier i samband med en nyemission och förverkas sin rätt till aktierna på grund av utebliven betalning kan inte ...
- Instans
- Högsta domstolen
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik
Varnas för kreditriskexponering om 26 miljoner
Två obligationer som en anställd köpt från en kund saknade föregående beslut om så kallad risklimit, vilket exponerade företaget för en t...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Varnas för kreditriskexponering om 26 miljoner
Två obligationer som en anställd köpt från en kund saknade föregående beslut om så kallad risklimit, vilket exponerade företaget för en t...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Play (5)
Hållbarhetsrapportering del 1 - Personal och sociala frågor utifrån internationell och nationell arbetsrätt
I det här avsnittet om hållbarhetsrapportering pratar Jonas Wiberg om sociala frågor och personal utifrån internationell och nationell ar...
Hållbarhetsrapportering del 2 - Mänskliga rättigheter
I det här avsnittet pratar Jonas Wiberg om hur svenska företag, ska främja och understödja mänskliga rättigheter både i Sverige och utoml...
Hållbarhetsrapportering del 3 - Miljö
I det här avsnittet pratar Per Molander och Joel Mårtensson om vilken miljöinformation som hållbarhetsredovisningen ska innehålla.
Hållbarhetsrapportering del 4 - Anti-korruption
I det här avsnittet pratar Claes Sandgren om korruption och dess bekämpning.
Hållbarhetsrapportering del 5 - Hållbarhetsrapporten
I det här avsnittet om hållbarhetsrapportering pratar Malin Lindfors-Speace om vad hållbarhetsrapporten ska innehålla. Malin går igenom n...
Expertkommentarer (40)
Finansinspektionens tillsyn på konsumentområdet under 2021
Hur kommer Finansinspektionens tillsyn avseende produktstyrning, omsorgsplikt...
Fredrik Styrlander
Vikten av korrekt insynsrapportering
I Sverige är det lätt att drabbas av sanktioner för sen eller felaktig insyns...
Global sanktionsregim till skydd för mänskliga rättigheter
Nyligen antog Europeiska unionens råd den så kallade sanktionsförordningen, s...
Jörgen Sköld
Victoria Malmkvist
Hantering av insiderförteckningar – vad gäller?
Är den permanenta insiderförteckningen tillräcklig, eller måste noterade bola...
Skärpta krav gällande offentliggörande av insiderinformation
Vad innebär Finansinspektionens senaste sanktionsbeslut – kan noterade bolag ...
Virtuella tillgångar – redan otillräcklig penningtvättsreglering?
Genom implementeringen av 5AMLD tidigare i år utvidgades den krets av verksam...
Andreas Löfholm
Strängare regler för kreditinstitut och värdepappersföretag
EBA:s nya riktlinjer om kreditgivning och övervakning innehåller ett omfattan...
Tor Dunér
Nya krav på produktstyrning
Fredrik Styrlander analyserar Finansinspektionens sanktionsbeslut mot Exceed, och där ställda krav på finansiella institut att identifier...
Handelsbaserad penningtvätt – vad är det och hur kan det motverkas?
Brottslingar använder sig allt mer av Trade Based Money Laundering, TBML – en form av penningtvätt som är svår att upptäcka. Fredrik Styr...
Swedbank och penningtvätten i Baltikum
Fredrik Styrlander analyserar FI-beslutet om Swedbanks bristande arbete mot penningtvätt, och listar åtgärder som finansiella institut bö...
Tillgång till rörelsekapital och att upphäva en ”obetydlig” lag
Vilka blir konsekvenserna om lagen om inlåningsverksamhet upphävs? Tor Dunér redogör för de principiella frågor rörande företagens anskaf...
Hårdare krav på investeringsrådgivning
Nya disciplinbeslut höjer rådgivningskraven gällande strukturerade finansiella produkter. Fredrik Styrlander analyserar påverkan för förs...
Personuppgiftsbehandling vid AML/CFT-åtgärder
Personuppgiftsbehandling vid penningtvätt och finansiering av terrorism är ett fortsatt osäkert område. Andreas Löfholm identifierar de k...
Kontrollfunktioner mot penningtvätt och finansiering av terrorism
Vilka kontrollfunktioner behöver ett företag ha för att efterleva reglerna om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism? To...
Risker – så hanterar du dem
Skiljer sig compliancerisker från andra typer av risker? Hur identifierar man de olika typriskerna, hur hanterar man dem och vem är det s...
Carina Heinlo
Ny proposition om skärpta straffrättsliga sanktioner mot företag – innebär detta något i verkligheten?
Skärpta regler om straffrättsliga sanktioner mot företag och offentlig verksamhet innebär höjda företagsböter och svenska domstolars behö...
Bo Berndtsson
Riktlinjer för outsourcing – nya regler och omfattande krav
Nya riktlinjer för outsourcing från den europeiska bankmyndigheten ställer höga krav på finansiella bolag. Tor Dunér diskuterar bland ann...
Visselblåsningssystem – en användarhandbok
Ett nytt direktiv som innebär en skyldighet för organisationer att inrätta säkra rapporteringskanaler för missförhållanden inom verksamhe...
Ulf Djurberg
Nils Eilertz
Ronja Kleiser
Så bör compliancerapporteringen gå till
Förutom vad som ska rapporteras, diskuterar Carina Heinlo även till vem och hur ofta rapportering bör ske samt hur man arbetar med riskin...
Utvidgad penningtvättstillsyn och skärpta sanktioner för advokater
Ett förslag om ändring av penningtvättslagen medför utvidgad tillsyn och hårdare sanktioner mot advokatväsendet. Andreas Löfholm reder ut...
Ledningens ansvar i finansiella bolag
Hur ska styrelse och VD i ett finansiellt bolag agera för att minska risken för personligt ansvar? Dunér behandlar skadeståndsansvaret oc...
Compliance-utbildning – varför, vad och hur
Löpande compliance-utbildningar för de anställda är ett av de viktigaste verktygen för ett företags regelefterlevnad. Berndtsson ger ett ...
RegTech för regulatoriska utmaningar – en Frankensteins compliance
Ny RegTech-teknik gör det lättare att överblicka och följa de komplexa regelverken och motverka cyberrisker. Robert Sevenius diskuterar v...
Robert Sevenius
Betydelsen av tillsyn i compliancearbetet
Företag som inte följer gällande regler kan få en sanktion och ansvariga personer kan bli skadeståndsskyldiga. Carina Heinlo analyserar c...
Ny vägledning för livförsäkringssektorn om penningtvätt och finansiering av terrorism
Det riskbaserade förhållningssättet medför osäkerhet kring hur penningtvättsrisker ska värderas och vilka åtgärder som krävs. Löfholm ana...
Lämplighetsbedömning av ledamöter och befattningshavare – nya regler
Dunér analyserar EBA:s och ESMA:s nya riktlinjer för lämplighetsbedömningar – som kan ge tillämpningsproblem för kreditinstitut, värdepap...
Compliance och etik i finanssektorn
Carina Heinlo ger en analys av området etik i finanssektorn, sett utifrån compliancefunktionens ansvarsområde. Ämnet är högaktuellt – int...
GDPR och radering av personuppgifter
Mitrovic och Nordling diskuterar vilka konkreta tekniska åtgärder som ska vidtas vid radering av data för att säkerställa att kraven i ny...
Bobi Mitrovic
Håkan Nordling
Ändringar i lagen om betaltjänster
Dunér behandlar nya betaltjänstlagen, som trädde i kraft den 1 maj 2018 för att implementera EU:s andra betaltjänstdirektiv, PSD2. Bland ...
Om molntjänster i finansiell verksamhet – nya rekommendationer från...
I maj månads expertkommentar i compliance skriver Kenneth Nilsson om utkontra...
Kenneth Nilsson
Seminarier (8)
- Seminarium live
Efter rekordsanktionerna – säkerställ god intern styrning och effektiva kontrollfunktioner!
Finansinspektionen inledde 2021 med att dela ut 300 miljoner i sanktion till ...
Advokat – utbildningsintyg
- Seminarium live
Efter rekordsanktionerna – säkerställ god intern styrning och effektiva kontrollfunktioner!
Finansinspektionen inledde 2021 med att dela ut 300 miljoner i sanktion till ...
Advokat – utbildningsintyg
- Seminarium live
Compliancearbete i praktiken – kritiska moment
En funktion för regelefterlevnad har blivit allt vanligare i flera typer av o...
Helene Holm
- Seminarium live
Offentliggörande av insiderinformation
Sedan Marknadsmissbruksförordningen trädde ikraft den 3 juli 2016 har kraven ...
- Seminarium live
Motverkande av penningtvätt i praktiken
Lär dig göra en företagsanpassad riskbedömning och undvik att utsättas för pe...
- Seminarium live
Produktstyrning – möt kravbilden
I början av sommaren kom Finansinspektionen med ett sanktionsbeslut där de åt...
- Seminarium live
Investeringsrådgivning – att möta de tuffa kraven
Vilka krav behöver försäkringsförmedlare och värdepappersrörelser förhålla si...
- Seminarium live
Ökade krav på e-handlare – nya rättigheter för konsumenterna
Nya EU-regler – säkerställ att ditt bolag är compliant.
Elisabeth Vestin
Jessica Tressfeldt