Stärkt konsumentskydd på inlåningsmarknaden
På kreditinstitut, till exempel banker, ställs höga krav på eget kapital och organisation och instituten står under löpande tillsyn. Dess...
- Rättsområden
- Övriga rättsområden, Compliance, Affärsjuridik
Rättsområden
Urval av experter
Nyheter (926)
Sänkt sanktionsavgift för marknadsmanipulation
Tingsrätten dömde den arbetslöse mannen att betala 100 000 kronor i sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Hovrätten bestämmer iställe...
- Instans
- Svea hovrätt
- Rättsområden
- Straffrätt, Compliance, Affärsjuridik
Sänkt sanktionsavgift för marknadsmanipulation
Tingsrätten dömde den arbetslöse mannen att betala 100 000 kronor i sanktionsavgift för marknadsmanipulation. Hovrätten bestämmer iställe...
- Instans
- Svea hovrätt
- Rättsområden
- Straffrätt, Compliance, Affärsjuridik
Vissa frågor om försäkring och tjänstepension
I denna promemoria behandlas flera olika frågor på försäkrings- och pensionsområdena och innehåller förslag till ändringar i flera olika ...
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Europeisk rätt, Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Vissa frågor om försäkring och tjänstepension
I denna promemoria behandlas flera olika frågor på försäkrings- och pensionsområdena och innehåller förslag till ändringar i flera olika ...
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Europeisk rätt, Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Några frågor om straff för marknadsmissbruk
Denna proposition innehåller förslag till ändringar i lagen om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden, dels i fråga om vilk...
- Rättsområden
- Straffrätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Några frågor om straff för marknadsmissbruk
Denna proposition innehåller förslag till ändringar i lagen om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden, dels i fråga om vilk...
- Rättsområden
- Straffrätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Nasdaq nekas miljardränteavdrag i sviterna av OMX-affären
Nasdaq Holding nekas drygt 1,3 miljarder i ränteavdrag för koncerninterna lån som uppstått i samband med förvärvet av OMX AB av Dubai-bör...
- Instans
- Kammarrätten i Stockholm
- Rättsområden
- Skatterätt, Compliance, Affärsjuridik
Kundansvarig kan ha orsakat mångmiljonförlust – får erinran
Mannen är duktig på sitt jobb och bra på att göra affärer, men engagemangen blev honom övermäktiga. Trots att en möjlig förlust på 25 mil...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Ett bättre premiepensionssystem
En utredning har föreslagit regler för ett upphandlat fondtorg för premiepension. Utredningen har också föreslagit en lag som reglerar en...
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Offentlig rätt, Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Ett bättre premiepensionssystem
En utredning har föreslagit regler för ett upphandlat fondtorg för premiepension. Utredningen har också föreslagit en lag som reglerar en...
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Offentlig rätt, Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Ett bättre premiepensionssystem
En utredning har föreslagit regler för ett upphandlat fondtorg för premiepension. Utredningen har också föreslagit en lag som reglerar en...
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Offentlig rätt, Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
HFD: Fondbolagsanställds utdelning ska tjänstebeskattas
Högsta förvaltningsdomstolen ändrar ett förhandsbesked från Skatterättsnämnden och förklarar att utdelningen som en man skulle erhålla fr...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Skatterätt, Compliance, Arbetsrätt
HFD: Fondbolagsanställds utdelning ska tjänstebeskattas
Högsta förvaltningsdomstolen ändrar ett förhandsbesked från Skatterättsnämnden och förklarar att utdelningen som en man skulle erhålla fr...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Skatterätt, Compliance, Arbetsrätt
Allvarliga brister gör att spelbolag förlorar licensen
SafeEnt Limiteds licens för kommersiellt onlinespel och vadhållning på ninjacasino.com och spellandet.com återkallas. Insättningsgränsern...
- Instans
- Förvaltningsrätten i Linköping
- Rättsområden
- Övriga rättsområden, Offentlig rätt, Compliance
HFD medger avdrag för brittisk trust och ber om lagändring
Högsta förvaltningsdomstolen medger ett oljebolag avdrag för kostnader för tryggande av pensionsutfästelser i en brittisk trust även om e...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Skatterätt, Europeisk rätt, Compliance, Arbetsrätt
HFD medger avdrag för brittisk trust och ber om lagändring
Högsta förvaltningsdomstolen medger ett oljebolag avdrag för kostnader för tryggande av pensionsutfästelser i en brittisk trust även om e...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Skatterätt, Europeisk rätt, Compliance, Arbetsrätt
HFD medger avdrag för brittisk trust och ber om lagändring
Högsta förvaltningsdomstolen medger ett oljebolag avdrag för kostnader för tryggande av pensionsutfästelser i en brittisk trust även om e...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Skatterätt, Europeisk rätt, Compliance, Arbetsrätt
Ingen påföljd för rådgivare som bytt jobb och mejlat tidigare kunder
Samma dag som mannen började jobba på ett annat finansiellt institut skickade han ett mejl med "negativ information" till ett hundratal a...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Ingen påföljd för rådgivare som bytt jobb och mejlat tidigare kunder
Samma dag som mannen började jobba på ett annat finansiellt institut skickade han ett mejl med "negativ information" till ett hundratal a...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Skadestånds- och försäkringsrätt, Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
Aktiegåvor vid generationsskifte ska inte förmånsbeskattas
Två män som ska motta aktiegåvor från syskon och kusiner i syfte att genomföra ett generationsskifte ska inte förmånsbeskattas för överlå...
- Instans
- Skatterättsnämnden
- Rättsområden
- Skatterätt, Compliance, Affärsjuridik
Avfallsanläggning som nyttiggör kalkrestprodukter inte avfallsskattepliktig
En anläggning där kalkrestprodukter i form av mesa, bränd kalk och släckt kalk används i syfte att PH-neutralisera jordmassor är inte ska...
- Instans
- Skatterättsnämnden
- Rättsområden
- Skatterätt, Miljörätt, Compliance
Avfallsanläggning som nyttiggör kalkrestprodukter inte avfallsskattepliktig
En anläggning där kalkrestprodukter i form av mesa, bränd kalk och släckt kalk används i syfte att PH-neutralisera jordmassor är inte ska...
- Instans
- Skatterättsnämnden
- Rättsområden
- Skatterätt, Miljörätt, Compliance
HFD upphäver besked i fråga om andelar är kvalificerade
Högsta förvaltningsdomstolen upphäver ett förhandsbesked från Skatterättsnämnden i fråga om en mans andelar i fåmansföretag utgör kvalifi...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Skatterätt, Compliance
HFD upphäver besked i fråga om andelar är kvalificerade
Högsta förvaltningsdomstolen upphäver ett förhandsbesked från Skatterättsnämnden i fråga om en mans andelar i fåmansföretag utgör kvalifi...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Skatterätt, Compliance
Bröt mot chefens direkta instruktion – varnas
Kvinnans agerande ska ses i ljuset av den kultur med bristande regelefterlevnad som funnits på kontoret. Hon får ändå en varning för att ...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Arbetsrätt, Affärsjuridik
HFD nekar Nasdaq-bolagen prövningstillstånd
Det var fel av förvaltningsrätten att hänvisa till proportionalitetsprincipen utan att först ha tagit ställning till om någon överträdels...
- Instans
- Högsta förvaltningsdomstolen
- Rättsområden
- Processrätt, Offentlig rätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Ingen misstagsbetalning när bank-id förfalskades
Reglerna om misstagsbetalning kan enligt hovrätten tillämpas på ett fall där en bank betalat ut 150 000 kronor till en man vars bank-id f...
- Instans
- Svea hovrätt
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik
Några frågor om straff för marknadsmissbruk
Denna lagrådsremiss innehåller förslag till ändringar i lagen om straff för marknadsmissbruk på värdepappersmarknaden, dels i fråga om vi...
- Rättsområden
- Straffrätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Kompletterande bestämmelser till EU:s förordning om värdepapperisering
I denna proposition finns förslag till de ytterligare lagstiftningsåtgärder som bör vidtas med anledning av EU:s förordning om värdepappe...
- Rättsområden
- Offentlig rätt, Europeisk rätt, Compliance, Affärsjuridik
Play (5)
Hållbarhetsrapportering del 1 - Personal och sociala frågor utifrån internationell och nationell arbetsrätt
I det här avsnittet om hållbarhetsrapportering pratar Jonas Wiberg om sociala frågor och personal utifrån internationell och nationell arbetsrätt.
Hållbarhetsrapportering del 2 - Mänskliga rättigheter
I det här avsnittet pratar Jonas Wiberg om hur svenska företag, ska främja och understödja mänskliga rättigheter både i Sverige och utomlands. Samt hur detta ska rapporteras i företagens hållbarhet...
Hållbarhetsrapportering del 3 - Miljö
I det här avsnittet pratar Per Molander och Joel Mårtensson om vilken miljöinformation som hållbarhetsredovisningen ska innehålla.
Hållbarhetsrapportering del 4 - Anti-korruption
I det här avsnittet pratar Claes Sandgren om korruption och dess bekämpning.
Hållbarhetsrapportering del 5 - Hållbarhetsrapporten
I det här avsnittet om hållbarhetsrapportering pratar Malin Lindfors-Speace om vad hållbarhetsrapporten ska innehålla. Malin går igenom när, hur och vad som skall rapporteras.
Expertkommentarer (25)
Ny proposition om skärpta straffrättsliga sanktioner mot företag – innebär detta något i verkligheten?
Skärpta regler om straffrättsliga sanktioner mot företag och offentlig verksamhet innebär höjda företagsböter och svenska domstolars behörighet att döma över företags globala verksamhet. Berndtsson ger sin analys.
Bo Berndtsson
Riktlinjer för outsourcing – nya regler och omfattande krav
Nya riktlinjer för outsourcing från den europeiska bankmyndigheten ställer höga krav på finansiella bolag. Tor Dunér diskuterar bland annat kraven på kontrollfunktioner, dokumentation, uppdaterade policys och exitstrategier.
Tor Dunér
Visselblåsningssystem – en användarhandbok
Ett nytt direktiv som innebär en skyldighet för organisationer att inrätta säkra rapporteringskanaler för missförhållanden inom verksamheten väntas få godkänt av EU. Vi reder ut vilka som omfattas och hur ett regelrätt visselblåsningssystem bör utformas.
Ulf Djurberg
Nils Eilertz
Ronja Kleiser
Så bör compliancerapporteringen gå till
Förutom vad som ska rapporteras, diskuterar Carina Heinlo även till vem och hur ofta rapportering bör ske samt hur man arbetar med riskinventering.
Carina Heinlo
Utvidgad penningtvättstillsyn och skärpta sanktioner för advokater
Ett förslag om ändring av penningtvättslagen medför utvidgad tillsyn och hårdare sanktioner mot advokatväsendet. Andreas Löfholm reder ut vad ändringarna innebär och vilka konsekvenser de kommer att få för advokater och advokatbolag.
Andreas Löfholm
Ledningens ansvar i finansiella bolag
Hur ska styrelse och VD i ett finansiellt bolag agera för att minska risken för personligt ansvar? Dunér behandlar skadeståndsansvaret och det administrativa ansvaret för den fysiska personen, beroende på typ av finansiellt företag.
Compliance-utbildning – varför, vad och hur
Löpande compliance-utbildningar för de anställda är ett av de viktigaste verktygen för ett företags regelefterlevnad. Berndtsson ger ett schematiskt tillvägagångssätt för vilken typ av utbildning som ska användas när, hur och för vem.
RegTech för regulatoriska utmaningar – en Frankensteins compliance
Ny RegTech-teknik gör det lättare att överblicka och följa de komplexa regelverken och motverka cyberrisker. Robert Sevenius diskuterar vilka RegTech-lösningar som går att tillämpa på compliance-området.
Robert Sevenius
Betydelsen av tillsyn i compliancearbetet
Företag som inte följer gällande regler kan få en sanktion och ansvariga personer kan bli skadeståndsskyldiga. Carina Heinlo analyserar compliancefunktionens roll i förhållande till tillsynsmyndigheterna.
Ny vägledning för livförsäkringssektorn om penningtvätt och finansiering av terrorism
Det riskbaserade förhållningssättet medför osäkerhet kring hur penningtvättsrisker ska värderas och vilka åtgärder som krävs. Löfholm analyserar en ny vägledning och erbjuder en enkel och tydlig struktur för bedömning av livförsäkringsprodukter.
Lämplighetsbedömning av ledamöter och befattningshavare – nya regler
Dunér analyserar EBA:s och ESMA:s nya riktlinjer för lämplighetsbedömningar – som kan ge tillämpningsproblem för kreditinstitut, värdepappersföretag och finansiella holdingföretag – och ger tips på hur kraven bäst kan uppfyllas.
Compliance och etik i finanssektorn
Carina Heinlo ger en analys av området etik i finanssektorn, sett utifrån compliancefunktionens ansvarsområde. Ämnet är högaktuellt – inte minst med anledning av den senaste tidens penningtvättshändelser i Danske Bank.
GDPR och radering av personuppgifter
Mitrovic och Nordling diskuterar vilka konkreta tekniska åtgärder som ska vidtas vid radering av data för att säkerställa att kraven i nya dataskyddsförordningen efterlevs. Vad krävs för att förhindra ett återskapande?
Bobi Mitrovic
Håkan Nordling
Ändringar i lagen om betaltjänster
Dunér behandlar nya betaltjänstlagen, som trädde i kraft den 1 maj 2018 för att implementera EU:s andra betaltjänstdirektiv, PSD2. Bland annat ges leverantörer av betaltjänster tillgång till betalkonton och betalkontotjänster.
Om molntjänster i finansiell verksamhet – nya rekommendationer från...
I maj månads expertkommentar i compliance skriver Kenneth Nilsson om utkontra...
Kenneth Nilsson
Styrelseansvar – Finansinspektionens nya sanktionsregler
I april månads expertkommentar i compliance skriver advokat Cecilia Salaj Wen...
Cecilia Salaj Wennerholm
Korrekt metod vid interna utredningar
I mars månads expertkommentar i compliance skriver Ulf Djurberg och Sofie Ott...
Sofie Ottosson
Compliance rörande verklig huvudman vid penningtvätt
I februari månads expertkommentar i compliance sätter Robert Sevenius de nya ...
Compliance ansvarsområde, roll och oberoende
I december månads expertkommentar i compliance skriver Carina Heinlo om de ut...
Skydd för kunders medel
I november månads expertkommentar i compliance skriver Tor Dunér om skyddet f...
Bitcoin ur ett regulatoriskt perspektiv
I oktober månads expertkommentar i compliance välkomnar vi Kenneth Nilsson so...
Nya regler för att förhindra penningtvätt och finansiering av terrorism
Carina Heinlo skriver om utvecklingen på penningtvättsområdet, om svårigheter och utmaningar samt redogör övergripande för de nya lagkraven som bör leda fram till en ökad effektivitet och utökade affärsmöjligheter. Det förutsätter en stor medvetenhet och ansvarstagande där det är nödvändigt att avsätta de resurser som krävs samt att säkerställa en tillräckligt god kompetens i företaget.
Något om intressekonflikter och jäv
I augusti månads expertkommentar i compliance skriver Tor Dunér om intresseko...
Compliance arbetsverktyg
I Blendow Lexnovas andra expertkommentar i compliance ger Carina Heinlo en be...
Compliance – en översiktlig introduktion
I Blendow Lexnovas första expertkommentar i compliance ger advokat Tor Dunér,...
Seminarier (1)
- Stockholm
- Online
EBA:s nya riktlinjer för outsourcing – så ska de efterlevas
Lär dig hur outsourcing identifieras och hanteras i finansiella bolag.
Helene Holm