Finansinspektionen tilldelar ett försäkringsbolag en varning och en sanktionsavgift på 35 miljoner kronor, då bolaget överträtt bland ann...
En medlemsbank får en anmärkning samt åläggs betala 1,6 miljoner kronor i sanktionsavgift för att inte ha uppfyllt kraven i penningtvätts...
Regeringen föreslår en ny lag med vissa kompletterande bestämmelser till Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/452 om upprät...
Regeringen föreslår en ny lag med vissa kompletterande bestämmelser till Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/452 om upprät...
Regeringen föreslår en ny lag med vissa kompletterande bestämmelser till Europaparlamentets och rådets förordning (EU) 2019/452 om upprät...
Köplagens regler om felansvar är inte tillämpliga på köpet av det marknadsnoterade bolaget Dialect. Käranden hade krävt över 80 miljoner kronor i ersättning av säljarna. Tingsrätten anser dock att i fråga om förhandlade aktieköp av samtliga aktier från en enda säljare skulle köplagens felregler kunna tillämpas.
Regeringen föreslår ändringar i reglerna om minoritetsskydd i aktiebolag och ekonomiska föreningar, däribland bostadsrättsföreningar. För...
Regeringen föreslår ändringar i reglerna om minoritetsskydd i aktiebolag och ekonomiska föreningar, däribland bostadsrättsföreningar. För...
Ett inlåningsföretag får ta emot inlåning från konsumenter men till skillnad från banker och kreditmarknadsbolag står de inte under Finan...
Ett inlåningsföretag får ta emot inlåning från konsumenter men till skillnad från banker och kreditmarknadsbolag står de inte under Finan...
Regeringen föreslår att det införs vissa särskilda krav som ska underlätta för ett noterat aktiebolag att identifiera ägarna till aktiern...
Regeringen föreslår att det införs vissa särskilda krav som ska underlätta för ett noterat aktiebolag att identifiera ägarna till aktiern...
I syfte att modernisera den associationsrättsliga regleringen för medlemsbanker föreslår regeringen att lagen om medlemsbanker ska upphäv...
Finansinspektionen återkallar tillstånden för Exceed Capital Sverige AB med omedelbar verkan. Enligt beslutet har Exceed genomgående brut...
Högsta domstolen ska avgöra sanktionsavgiftens storlek vid överträdelse av förbudet mot marknadsmanipulation. I målet som rörde 43 transa...
Högsta domstolen ska avgöra sanktionsavgiftens storlek vid överträdelse av förbudet mot marknadsmanipulation. I målet som rörde 43 transa...
I denna proposition föreslås att försäkringsföreningar som har varit understödsföreningar men inte tjänstepensionskassor enligt den upphä...
I denna proposition föreslås att försäkringsföreningar som har varit understödsföreningar men inte tjänstepensionskassor enligt den upphä...
I det här avsnittet om hållbarhetsrapportering pratar Jonas Wiberg om sociala frågor och personal utifrån internationell och nationell arbetsrätt.
I det här avsnittet pratar Jonas Wiberg om hur svenska företag, ska främja och understödja mänskliga rättigheter både i Sverige och utomlands. Samt hur detta ska rapporteras i företagens hållbarhet...
I det här avsnittet pratar Per Molander och Joel Mårtensson om vilken miljöinformation som hållbarhetsredovisningen ska innehålla.
I det här avsnittet pratar Claes Sandgren om korruption och dess bekämpning.
I det här avsnittet om hållbarhetsrapportering pratar Malin Lindfors-Speace om vad hållbarhetsrapporten ska innehålla. Malin går igenom när, hur och vad som skall rapporteras.
Brottslingar använder sig allt mer av Trade Based Money Laundering, TBML – en form av penningtvätt som är svår att upptäcka. Fredrik Styrlander beskriver metoder och varningssignaler.
Fredrik Styrlander analyserar FI-beslutet om Swedbanks bristande arbete mot penningtvätt, och listar åtgärder som finansiella institut bör vidta för att undgå motsvarande kritik.
Vilka blir konsekvenserna om lagen om inlåningsverksamhet upphävs? Tor Dunér redogör för de principiella frågor rörande företagens anskaffning av rörelsekapital som nu aktualiseras.
Nya disciplinbeslut höjer rådgivningskraven gällande strukturerade finansiella produkter. Fredrik Styrlander analyserar påverkan för försäkringsförmedlare och värdepappersrörelser.
Personuppgiftsbehandling vid penningtvätt och finansiering av terrorism är ett fortsatt osäkert område. Andreas Löfholm identifierar de kanske främsta utmaningarna för företagen.
Vilka kontrollfunktioner behöver ett företag ha för att efterleva reglerna om åtgärder mot penningtvätt och finansiering av terrorism? Tor Dunér går igenom de olika befattningarna som behöver finnas inom ett företag och vilka krav som ställs på dem.
Skiljer sig compliancerisker från andra typer av risker? Hur identifierar man de olika typriskerna, hur hanterar man dem och vem är det som ansvarar för att reglerna följs? Carina Heinlo ger sin analys.
Skärpta regler om straffrättsliga sanktioner mot företag och offentlig verksamhet innebär höjda företagsböter och svenska domstolars behörighet att döma över företags globala verksamhet. Berndtsson ger sin analys.
Nya riktlinjer för outsourcing från den europeiska bankmyndigheten ställer höga krav på finansiella bolag. Tor Dunér diskuterar bland annat kraven på kontrollfunktioner, dokumentation, uppdaterade policys och exitstrategier.
Ett nytt direktiv som innebär en skyldighet för organisationer att inrätta säkra rapporteringskanaler för missförhållanden inom verksamheten väntas få godkänt av EU. Vi reder ut vilka som omfattas och hur ett regelrätt visselblåsningssystem bör utformas.
Förutom vad som ska rapporteras, diskuterar Carina Heinlo även till vem och hur ofta rapportering bör ske samt hur man arbetar med riskinventering.
Ett förslag om ändring av penningtvättslagen medför utvidgad tillsyn och hårdare sanktioner mot advokatväsendet. Andreas Löfholm reder ut vad ändringarna innebär och vilka konsekvenser de kommer att få för advokater och advokatbolag.
Hur ska styrelse och VD i ett finansiellt bolag agera för att minska risken för personligt ansvar? Dunér behandlar skadeståndsansvaret och det administrativa ansvaret för den fysiska personen, beroende på typ av finansiellt företag.
Löpande compliance-utbildningar för de anställda är ett av de viktigaste verktygen för ett företags regelefterlevnad. Berndtsson ger ett schematiskt tillvägagångssätt för vilken typ av utbildning som ska användas när, hur och för vem.
Ny RegTech-teknik gör det lättare att överblicka och följa de komplexa regelverken och motverka cyberrisker. Robert Sevenius diskuterar vilka RegTech-lösningar som går att tillämpa på compliance-området.
Företag som inte följer gällande regler kan få en sanktion och ansvariga personer kan bli skadeståndsskyldiga. Carina Heinlo analyserar compliancefunktionens roll i förhållande till tillsynsmyndigheterna.
Det riskbaserade förhållningssättet medför osäkerhet kring hur penningtvättsrisker ska värderas och vilka åtgärder som krävs. Löfholm analyserar en ny vägledning och erbjuder en enkel och tydlig struktur för bedömning av livförsäkringsprodukter.
Dunér analyserar EBA:s och ESMA:s nya riktlinjer för lämplighetsbedömningar – som kan ge tillämpningsproblem för kreditinstitut, värdepappersföretag och finansiella holdingföretag – och ger tips på hur kraven bäst kan uppfyllas.
Carina Heinlo ger en analys av området etik i finanssektorn, sett utifrån compliancefunktionens ansvarsområde. Ämnet är högaktuellt – inte minst med anledning av den senaste tidens penningtvättshändelser i Danske Bank.
Mitrovic och Nordling diskuterar vilka konkreta tekniska åtgärder som ska vidtas vid radering av data för att säkerställa att kraven i nya dataskyddsförordningen efterlevs. Vad krävs för att förhindra ett återskapande?
Dunér behandlar nya betaltjänstlagen, som trädde i kraft den 1 maj 2018 för att implementera EU:s andra betaltjänstdirektiv, PSD2. Bland annat ges leverantörer av betaltjänster tillgång till betalkonton och betalkontotjänster.
I maj månads expertkommentar i compliance skriver Kenneth Nilsson om utkontra...
I april månads expertkommentar i compliance skriver advokat Cecilia Salaj Wen...
I mars månads expertkommentar i compliance skriver Ulf Djurberg och Sofie Ott...
I februari månads expertkommentar i compliance sätter Robert Sevenius de nya ...
I december månads expertkommentar i compliance skriver Carina Heinlo om de ut...
I november månads expertkommentar i compliance skriver Tor Dunér om skyddet f...
I oktober månads expertkommentar i compliance välkomnar vi Kenneth Nilsson so...
Carina Heinlo skriver om utvecklingen på penningtvättsområdet, om svårigheter och utmaningar samt redogör övergripande för de nya lagkraven som bör leda fram till en ökad effektivitet och utökade affärsmöjligheter. Det förutsätter en stor medvetenhet och ansvarstagande där det är nödvändigt att avsätta de resurser som krävs samt att säkerställa en tillräckligt god kompetens i företaget.
I augusti månads expertkommentar i compliance skriver Tor Dunér om intresseko...
Vilka krav behöver försäkringsförmedlare och värdepappersrörelser förhålla si...
Nya EU-regler – säkerställ att ditt bolag är compliant.
Fredrik Styrlander
Tor Dunér
Andreas Löfholm
Carina Heinlo
Bo Berndtsson
Ulf Djurberg
Nils Eilertz
Ronja Kleiser
Robert Sevenius
Bobi Mitrovic
Håkan Nordling
Kenneth Nilsson
Cecilia Salaj Wennerholm
Sofie Ottosson
Elisabeth Vestin
Jessica Tressfeldt