- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik
Urval av experter
Nyheter (1082)
Sanktionsavgift på 45 miljoner mot Svea Bank fastställs
Vid beviljande av konsumentkrediter i spannet 80 000–400 000 kronor har Svea Bank bortsett från eventuella bolån och storleken på dessa l...
- Instans
- Kammarrätten i Stockholm
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Europeisk rätt, Offentlig rätt
FCG Fonder får sanktionsavgift för marknadsmanipulation
FCG Fonder handlade med aktier i två bolag på ett sätt som kan förväntas ha gett falska eller vilseledande signaler om tillgång, efterfrå...
- Instans
- Finansinspektionen
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik
En ny EU-reglering om marknader för kryptotillgångar
I denna lagrådsremiss föreslås vissa lagändringar som kompletterar EU-förordningarna inom handel med kryptotillgångar, i syfte att Mica-f...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Straffrätt, Europeisk rätt, Offentlig rätt
Justeringar vad gäller det automatiska utbytet av upplysningar om finansiella konton
I denna proposition föreslås bland annat att den särskilda avgiften för rapporteringsskyldiga finansiella institut ska kunna tas ut vid b...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Skatterätt, Europeisk rätt, Offentlig rätt
Swedbank får sanktionsavgift efter flaggnings-miss
På grund av problem med Swedbanks rapportsystem uppdagades först tio dagar senare att innehavet i Oscar Properties överstigit 5 procent. ...
- Instans
- Finansinspektionen
- Rättsområden
- Compliance
Swedbanks tidigare vd döms till fängelse för penningtvättsuttalanden – skevt urval av fakta
Swedbanks tidigare vd döms till fängelse för uttalanden i media om att banken inte hade några misstänkta penningtvättskopplingar till Dan...
- Instans
- Svea hovrätt
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Straffrätt
Loomis får 40 miljoner i sanktionsavgift – hög risk för penningtvätt vid kontant-transport
Loomis hade inte tillräckligt beaktat geografiska risker och hade utgått från schabloner och beloppsgränser i den allmänna riskbedömninge...
- Instans
- Finansinspektionen
- Rättsområden
- Compliance, Straffrätt, Offentlig rätt
Digital operativ motståndskraft för finanssektorn
Genom EU:s förordning om digital operativ motståndskraft för finanssektorn införs nya krav på företag inom den finansiella sektorn. Krave...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Europeisk rätt, Offentlig rätt
Bättre verktyg för Finansinspektionen att motverka att det finansiella systemet missbrukas av kriminella
Finansdepartementet har remitterat en promemoria med förslag på regeländringar som ger Finansinspektionen utökade befogenheter att motver...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Straffrätt, Europeisk rätt, Offentlig rätt
Hovrätten bekräftar: Rätt neka miljardkoncern banktjänster
Den svenska miljardkoncernen GN Tobacco fick inte längre ha konton eller andra tjänster hos Swedbank efter farhågor om penningtvätt. Hovr...
- Instans
- Svea hovrätt
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Straffrätt, Offentlig rätt
Sales executive rapporterade inte egna aktieaffärer – meddelas varning
Innehavaren av Swedsec-licensen arbetade som sales executive och var rapporteringspliktig för egna aktieaffärer. Denne hade underlåtit at...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance
Rådgivare tog emot 90 000 kronor i gåva från kund – förlorar Swedsec-licens
När den äldre kvinnans make avlidit laddade kundrådgivaren ner hennes bank-id till sin mobiltelefon för att vara behjälplig med ärenden. ...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik
Fälls för mutbrott – Swedsec återkallar licens
Privatrådgivaren fälldes för mutbrott och brottsligheten hade ett direkt samband med privatrådgivarens yrkesutövning. Swedsecs disciplinn...
- Instans
- Swedsecs disciplinnämnd
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik
15 miljoner i sanktionsavgift för Avanza – läckte personuppgifter till Meta
I samband med att Avanza använde Meta-pixeln överfördes felaktigt en stor mängd av kundernas personuppgifter och ekonomiska uppgifter til...
- Instans
- Integritetsskyddsmyndigheten
- Rättsområden
- Compliance, Offentlig rätt
En skattefri grundnivå för sparande på investeringssparkonto och i kapitalförsäkring
Inför budgetpropositionen för 2025 har Finansdepartementet remitterat ett antal skatteförslag i syfte att möjliggöra en samlad behandlin...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Skatterätt, Offentlig rätt
Regellättnader och ökad transparens på värdepappersmarknaden
I denna promemoria finns förslag till lagstiftningsåtgärder som föranleds av ändringar som gjorts i EU:s förordning och direktiv om markn...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Europeisk rätt, Offentlig rätt
Justeringar vad gäller det automatiska utbytet av upplysningar om finansiella konton
I denna lagrådsremiss finns förslag till de justeringar i lagstiftningen som föranleds av de påpekanden som Global Forums andra utvärderi...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Skatterätt, Europeisk rätt, Offentlig rätt, Övriga rättsområden
AIK:s vd läckte insiderinformation men slipper straffavgift
Finansinspektionen straffade en tidigare vd för fotbollsklubben AIK med 140 000 kronor för att han röjt insiderinformation vid en spelarf...
- Instans
- Stockholms tingsrätt
- Rättsområden
- Compliance, Straffrätt, Affärsjuridik, Offentlig rätt
50 miljoner i sanktionsavgift för bristfällig kreditprövning
I motsats till förvaltningsrätten anser kammarrätten att Resurs Banks kreditprövningsmodell för konsumenter som vill låna stora belopp ha...
- Instans
- Kammarrätten i Stockholm
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Offentlig rätt, Europeisk rätt
Dispens från budpliktserbjudande gällande Nelly
Aktiemarknadsnämnden beviljar dispens från skyldigheten att rikta budpliktserbjudande till aktieägare i Nelly med hemvist utanför EES. En...
- Instans
- Aktiemarknadsnämnden
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik
HD begär förhandsavgörande om marknadsmissbruk
Högsta domstolen begär att EU-domstolen genom förhandsavgörande besvarar frågan om ett meddelande om att en viss person har förts upp på ...
- Instans
- Högsta domstolen
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Europeisk rätt
Förvaltningsrätten fastställer miljonavgifter mot blankare
En man och två bolag påförs sammanlagt fem miljoner kronor i särskilda avgifter för att ha genomfört så kallade blankningar utan att anmä...
- Instans
- Förvaltningsrätten i Stockholm
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Offentlig rätt
Prövning av ärenden enligt EU:s förordning om marknader för kryptotillgångar
I propositionen föreslås en ny lag om prövning av ärenden enligt Micaförordningen, som ska träda i kraft den 30 juni 2024. I den nya lage...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Europeisk rätt, Offentlig rätt
Nya regler om hållbarhetsrapportering
Förslagen i propositionen innebär bland annat att det ställs nya krav på företagens hållbarhetsrapportering och på redovisningen av könsf...
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Europeisk rätt, Miljörätt, Skatterätt
Sanktionsavgift mot redovisningsbolag för penningtvättsbrister står fast
Enligt länsstyrelsen hade redovisningsbolaget allvarligt och systematiskt brutit mot penningtvättsregelverket och skulle därför betala 20...
- Instans
- Kammarrätten i Göteborg
- Rättsområden
- Compliance, Affärsjuridik, Straffrätt, Processrätt, Offentlig rätt